9月4日金融一线消息，中国人民银行上海市分行行政处罚信息公示表显示，上海华瑞银行因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易 ，被中国人民银行上海市分行处以罚款人民币53.8万元。
李某元（上海华瑞银行股份有限公司公司与金融市场业务总部责任人）对上海华瑞银行股份有限公司未按照规定报告可疑的违法行为负有直接责任 ，被处以罚款人民币2.52万元。
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